Ngày 29/6/2010, Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (SSC) ban hành Quyết định số 506/QĐ-UBCK về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán An Thành.
Lý do, trong tháng Ba và tháng Tư năm 2010, Công ty đã cho phép một số khách hàng bán chứng khoán vào trước ngày T+4 khi chứng khoán chưa được Trung tâm Lưu ký hạch toán vào tài khoản chứng khoán giao dịch của thành viên, vi phạm quy định Quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán.
Ngoài ra, Công ty còn cho khách hàng trực tiếp nộp tiền và rút tiền giao dịch chứng khoán tại công ty, vi phạm quy định Quy chế tổ chức và hoạt động của công ty chứng khoán.
Điều này cho thấy, bộ phận Kiểm soát nội bộ của Công ty đã không thực hiện tốt chức năng giám sát, tuân thủ quy định của pháp luật
Với các lỗi vi phạm trên, Công ty Cổ phần Chứng khoán An Thành sẽ phải chịu tổng mức phạt là 105 triệu đồng.
Công ty Chứng khoán An Thành có trụ sở tại 37 Lý Thường Kiệt, Hoàn Kiếm, Hà Nội./.
Lý do, trong tháng Ba và tháng Tư năm 2010, Công ty đã cho phép một số khách hàng bán chứng khoán vào trước ngày T+4 khi chứng khoán chưa được Trung tâm Lưu ký hạch toán vào tài khoản chứng khoán giao dịch của thành viên, vi phạm quy định Quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán.
Ngoài ra, Công ty còn cho khách hàng trực tiếp nộp tiền và rút tiền giao dịch chứng khoán tại công ty, vi phạm quy định Quy chế tổ chức và hoạt động của công ty chứng khoán.
Điều này cho thấy, bộ phận Kiểm soát nội bộ của Công ty đã không thực hiện tốt chức năng giám sát, tuân thủ quy định của pháp luật
Với các lỗi vi phạm trên, Công ty Cổ phần Chứng khoán An Thành sẽ phải chịu tổng mức phạt là 105 triệu đồng.
Công ty Chứng khoán An Thành có trụ sở tại 37 Lý Thường Kiệt, Hoàn Kiếm, Hà Nội./.
Linh Chi (Vietnam+)