Singapur (VNA) - La AutoridadMonetaria de Singapur (MAS) anunció que impuso multas de aproximadamente cuatromillones de dólares a la sucursal en este país del Banco Standard Chartered(SCBS), y 910 mil dólares a la compañía de responsabilidad limitada StandardChartered Trust (SCTS).
De acuerdo con un comunicado de MAS, esta entidad encontró que laadministración y control de riesgo de SCBS y SCTS en relación con lastransferencias de cuentas fiduciarias de clientes de SCBS de Standard CharteredTrust (Guernsey) a SCTS de diciembre de 2015 a enero de 2016 no estaban bienvigiladas.
MAS precisó que SCTS no evaluó ni mitigó de forma adecuada los riesgos, ytampoco archivó de manera oportuna informes de transacciones sospechosas queocurrieron poco antes de la implementación de los Estándares Comunes deInformación (CRS) de Guernsey para el intercambio automático de información decuentas financieras en asuntos fiscales.
Agregó que el momento de las transferencias planteó preguntas sobre si losclientes estaban tratando de evitar sus obligaciones de informes de CRS.
El comunicado de prensa citó al subdirector gerente del MAS, Ong Chong Tee,quien afirmó que la autoridad exige que las instituciones financieras evalúenadecuadamente los riesgos de lavado de dinero cuando deciden si aceptanclientes, y que tengan buenos sistemas y procesos para monitorear lastransacciones de los clientes. – VNA
De acuerdo con un comunicado de MAS, esta entidad encontró que laadministración y control de riesgo de SCBS y SCTS en relación con lastransferencias de cuentas fiduciarias de clientes de SCBS de Standard CharteredTrust (Guernsey) a SCTS de diciembre de 2015 a enero de 2016 no estaban bienvigiladas.
MAS precisó que SCTS no evaluó ni mitigó de forma adecuada los riesgos, ytampoco archivó de manera oportuna informes de transacciones sospechosas queocurrieron poco antes de la implementación de los Estándares Comunes deInformación (CRS) de Guernsey para el intercambio automático de información decuentas financieras en asuntos fiscales.
Agregó que el momento de las transferencias planteó preguntas sobre si losclientes estaban tratando de evitar sus obligaciones de informes de CRS.
El comunicado de prensa citó al subdirector gerente del MAS, Ong Chong Tee,quien afirmó que la autoridad exige que las instituciones financieras evalúenadecuadamente los riesgos de lavado de dinero cuando deciden si aceptanclientes, y que tengan buenos sistemas y procesos para monitorear lastransacciones de los clientes. – VNA
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