Singapur (VNA) - La Autoridad
Monetaria de Singapur (MAS) anunció que impuso multas de aproximadamente cuatro
millones de dólares a la sucursal en este país del Banco Standard Chartered
(SCBS), y 910 mil dólares a la compañía de responsabilidad limitada Standard
Chartered Trust (SCTS).
De acuerdo con un comunicado de MAS, esta entidad encontró que la administración y control de riesgo de SCBS y SCTS en relación con las transferencias de cuentas fiduciarias de clientes de SCBS de Standard Chartered Trust (Guernsey) a SCTS de diciembre de 2015 a enero de 2016 no estaban bien vigiladas.
MAS precisó que SCTS no evaluó ni mitigó de forma adecuada los riesgos, y tampoco archivó de manera oportuna informes de transacciones sospechosas que ocurrieron poco antes de la implementación de los Estándares Comunes de Información (CRS) de Guernsey para el intercambio automático de información de cuentas financieras en asuntos fiscales.
Agregó que el momento de las transferencias planteó preguntas sobre si los clientes estaban tratando de evitar sus obligaciones de informes de CRS.
El comunicado de prensa citó al subdirector gerente del MAS, Ong Chong Tee, quien afirmó que la autoridad exige que las instituciones financieras evalúen adecuadamente los riesgos de lavado de dinero cuando deciden si aceptan clientes, y que tengan buenos sistemas y procesos para monitorear las transacciones de los clientes. – VNA
De acuerdo con un comunicado de MAS, esta entidad encontró que la administración y control de riesgo de SCBS y SCTS en relación con las transferencias de cuentas fiduciarias de clientes de SCBS de Standard Chartered Trust (Guernsey) a SCTS de diciembre de 2015 a enero de 2016 no estaban bien vigiladas.
MAS precisó que SCTS no evaluó ni mitigó de forma adecuada los riesgos, y tampoco archivó de manera oportuna informes de transacciones sospechosas que ocurrieron poco antes de la implementación de los Estándares Comunes de Información (CRS) de Guernsey para el intercambio automático de información de cuentas financieras en asuntos fiscales.
Agregó que el momento de las transferencias planteó preguntas sobre si los clientes estaban tratando de evitar sus obligaciones de informes de CRS.
El comunicado de prensa citó al subdirector gerente del MAS, Ong Chong Tee, quien afirmó que la autoridad exige que las instituciones financieras evalúen adecuadamente los riesgos de lavado de dinero cuando deciden si aceptan clientes, y que tengan buenos sistemas y procesos para monitorear las transacciones de los clientes. – VNA
